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[单项选择]《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动,保护( )及相关当事人的合法权益。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金监管机构
D. 基金份额持有人
[单项选择]证券投资基金体现当事人之间的( )。
A. 产权关系
B. 债权关系
C. 信托关系
D. 保证关系
[单项选择]证券投资基金的当事人不包括( )。
A. 投资人
B. 管理人
C. 托管人
D. 监管人
[单项选择]证券投资基金合同的当事人不包括( )。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构
[单项选择]( )提出和建立的现代证券投资组合理论,其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。
A. 奥斯本
B. 尤金·法玛
C. 马柯威茨
D. 威廉姆斯
[单项选择]在证券投资基金的当事人和关系人中,商业银行可以申请担任()。
A. 基金监管人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金持有人
[单项选择]证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。
A. 发起人、管理人和投资人
B. 管理人、托管人和投资人
C. 托管人、发起人和投资人
D. 受益人、管理人和投资人
[单项选择]某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]为规范证券经纪业务营销活动,2005年5月,中国证券监督管理委员会发布了《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》。( )
[单项选择]证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换,这是证券法中的( )。
A. 自愿原则
B. 有偿原则
C. 诚实信用原则
D. 公正原则
[单项选择]( )是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》和《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律、法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 基金账务的复核
B. 基金资产净值的复核
C. 基金财务报表的复核
D. 基金头寸的复核