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[多项选择]依照有关规定，咨询机构承担的违约责任为( )。
A. 咨询机构延迟提交咨询报告
B. 咨询机构没有提交咨询报告
C. 超越认定的业务范围，从事工程咨询活动
D. 咨询机构所提交的咨询报告不符合合同的约定
E. 咨询机构由于计算失误导致咨询质量低下
[单项选择]根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况( )。
A. 向本机构注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
B. 向发行该证券的上市公司注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
C. 向该证券上市的交易所注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
D. 向中国证监会和中国证券业协会提供书面备案材料
[单项选择]根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的某些情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。这些情况中包括证券投资咨询执业人员所在的机构在过去( )。
A. 7个月内从事涉及其推荐证券的交易情况
B. 18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问业务的情况
C. 24个月内从事涉及其推荐证券所属企业的投资银行业务的情况
D. 36个月内从事涉及其推荐证券所属企业的经营情况
[单项选择]证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》禁止( )
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
[单项选择]证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
[单项选择]根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉( )时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
A. 本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
B. 本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C. 本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系
D. 本机构与此证券有利害关系
[单项选择]根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉( )。
A. 本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
B. 本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C. 本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系
D. 本机构与此证券有利害关系
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 五年
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务______年以上的经验。 ( )
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所( )。
A. 必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B. 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C. 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D. 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
