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[单项选择]以下招标采购风险中,不属于内部风险的是( )风险。
A. 合同
B. 人员道德
C. 管理
D. 政策
[单项选择]( )属于商业银行内部风险。
A. 政策风险
B. 利率风险
C. 法律风险
D. 流动性风险
[单项选择]以下选项属于招标采购风险中的内部风险的是( )。
A. 决策风险
B. 政策风险
C. 经济风险
D. 供应商风险
[单项选择]以下招标采购风险中,不属于内部风险的是( )。
A. 合同风险
B. 人员道德风险
C. 管理风险
D. 政策风险
[多项选择]基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。
A. 严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
B. 坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理,公司会计和基金会计严格分开
C. 实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录或视听资料
D. 加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露
[单项选择]基金管理人在基金管理过程中产生的内部风险不包括( )。
A. 管理水平风险
B. 投资策略风险
C. 职业道德风险
D. 上市公司经营风险
[单项选择]下列各项属于开放式基金特有风险的是( )。
A. 市场风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 巨额赎回风险
[多项选择]以下属于商业银行内部风险控制部门的是()。
A. 财务控制部门
B. 内部审计部门
C. 法律/合规部门
D. 风险管理委员会
E. 风险管理部
[多项选择]下列各项属于基金托管人内部控制原则的有( )。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 灵活性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。
A. 风险控制制度
B. 员工自律
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
[单项选择]下列不属于基金管理公司内部控制层次的是( )。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D. 独立董事的检查、监督、控制和指导
[单项选择]不属于基金理财非系统性风险的是( )。
A. 基金理财人员在基金销售过程中存在欺诈行为,给投资者造成严重损失
B. 某基金公司内部存在内幕交易,受证监会严厉批评,对基金公司声誉造成严重影响
C. 证监会严查违规资金进入股市,导致股市下跌,基金净值大幅缩水
D. 基金理财人员专业能力不强,将来可能会给投资者带来不同程度的损失
[单项选择]下列各项中,属于基金面临的外部风险的是( )。
A. 经营风险
B. 管理水平风险
C. 职业道德风险
D. 合规风险
[单项选择]以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B. 提高基金资产的总体收益
C. 防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时