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[单项选择]下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。
A. 风险控制制度
B. 员工自律
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
[单项选择]以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B. 提高基金资产的总体收益
C. 防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
[单项选择]不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性
[单项选择]在公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。
A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D. 严格制定信息系统的管理制度
[单项选择]基金管理公司内部控制机制是指( )。
A. 公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B. 公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C. 公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D. 公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
[单项选择]下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[单项选择]不属于经营团体保险的保险公司内部风险管理方法的是( )。
A. 完善理赔制度
B. 完善理赔流程
C. 加强理赔人员培训
D. 保证可分配盈余
[单项选择]基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对( )负责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东会
D. 总经理
[单项选择]基金管理公司内部控制的基础是( )。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息沟通
[单项选择]基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单项选择]基金管理公司内部控制的()要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[多项选择]基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。
A. 严格授权控制
B. 强化内部监察稽核控制
C. 建立完善的岗位责任制度
D. 建立完善的信息披露制度
[单项选择]一般( )向基金管理人提供了更好的激励约束机制。
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金
[多项选择]基金管理公司的内部控制制度由()等组成。
A. 内部控制机制
B. 内部控制大纲
C. 基本管理制度
D. 部门业务规章
[多项选择]基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。
A. 严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
B. 坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理,公司会计和基金会计严格分开
C. 实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录或视听资料
D. 加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露