更多"甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认"的相关试题:
[单项选择]根据规定，国务院的部门规章对于经营活动中的违法行为有违法所得的，设定罚款( )。
A. 不得超过10000元
B. 不得超过违法所得的二倍，但最高不得超过30000元
C. 不得超过违法所得的三倍，但最高不得超过10000元
D. 不得超过违法所得的三倍，但最高不得超过30000元
[单项选择]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。
A. 由期货公司自行承担
B. 由期货交易所承担全部的赔偿责任
C. 由期货交易所承担次要的赔偿责任
D. 由期货交易所承担相应的赔偿责任
[单项选择]根据规定，税务行政规章对非经营活动中的违法行为设定罚款( )。
A. 不得超过1000元
B. 不得超过违法所得的3倍
C. 最高不得超过30000元
D. 不得超过10000元
[单项选择]违法行为按其( )可分为刑事违法行为，民事违法行为和行政违法行为。
A. 性质
B. 主体
C. 客体
D. 严重程度
[单项选择]首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（）
A. 董事
B. 普通员工
C. 监事
D. 高级管理人员
[单项选择]甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于( )。
A. 资助恐怖活动罪
B. 参加恐怖组织罪
C. 洗钱罪
D. 不构成犯罪
[单项选择]张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易，张某应当( )。
A. 主动辞去该期货交易委托
B. 以王某的利益为主
C. 以社会公共利益为主
D. 确保王某的利益得到公平的对待
[单项选择]期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A. 总经理
B. 董事长
C. 董事会
D. 董事会常没的风险管理委员会
[单项选择]首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。
A. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B. 期货公司的合法性和风险管理
C. 监督期货公司其他高级管理人员
D. 监管期货公司业务执行
[多项选择]李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚
[单项选择]首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。
A. 期货公司监事会
B. 期货公司董事会
C. 期货公司股东会
D. 期货公司总经理
[多项选择]甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当( )。
A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
[单项选择]某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予( )罚款。
A. 50万元以上100万元以下
B. 20万元以上100万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 5万元以上500万元以下
[单项选择]违法行为是与合法行为相对的行为，下列关于违法行为的必备要件的描述错误的有( )。
A. 违法行为人必须具有一定的责任能力
B. 违法行为必须具有社会危害性，侵害了合法权益
C. 违法行为必须因行为人的故意引起
D. 违法行为是违反了法律的有关规定
[单项选择]期货公司的首席风险官向（）负责。
A. 期货公司董事会
B. 期货公司监事会
C. 中国证监会
D. 公司所在地的证监胡派出机构
[单项选择]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司
[多项选择]下列哪些行为属于违法行为：
A. 运输工具不经设立海关的地点进出境的
B. 不将进出境运输工具到达的时间、停留的地点或者更换的地点通知海关的
C. 进出口货物、物品或者过境、转运、通运货物向海关申报不实的
D. 不按照规定接受海关对进出境运输工具、货物、物品进行检查、查验的
