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[单项选择]将证券分为公募证券和私募证券的分类标志是( )。
A. 证券挂牌交易的场所
B. 证券体现的权益关系
C. 证券发行的主体
D. 证券募集的方式
[单项选择]公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券，其审批制度比较( )，并应采取公示制度。
A. 宽松
B. 严格
C. 特殊
D. 有弹性
[单项选择]公募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。( )
[单项选择]将证券划分为原生证券和衍生证券所依据的分类标准是( )。
A. 证券发行主体
B. 证券权益关系
C. 证券收益稳定状况
D. 证券收益决定因素
[单项选择]2003年上海证券交易所参照( )公司联合发布的全球行业分类标准和中国证监会发布的分类指引将上市公司分为10大类。
A. 摩根史坦利和标准普尔
B. 摩根史坦利和穆迪
C. 花旗银行和标准普尔
D. 花旗银行和穆迪
[单项选择]根据《基金会管理条例》关于公募基金会与非公募基金会的规定，下列行为正确的是( )。
A. 某省古迹遗址保护基金会准备启动古迹遗址保护项目，被业务主管单位告知应当在登记管理机关指定的全省性报刊和基金会自愿选择的其他媒体上，向社会公布所开展的公益项目种类以及申请和评审程序
B. 某省一非公募基金会为提高群众慈善意识，在住所地的银行和大型商场柜台旁，设置宣传栏，发放基金会有关宣传资料，并摆放慈善箱，接受群众募捐
C. 某地方性公募基金会的宗旨是癌症预防与救助，其住所地设在一县城。2008年基金户启动“关爱贫困癌症患者”计划，不但在该县城多方动员社会捐助，而且在本省主要媒体上进行广泛宣传，公开募得款物近300万元
D. 某小型非公募基金会2008年年末基金余额为450万元，发起人原准备2009年初增加捐赠100万元，但受金融危机影响，实际捐赠为50万元。基金会决定2009年减少资助金额，公益事业支出不超过35万元，工作人员的工资福利和行政办公支出不超过今年总支出的8%
[单项选择]
关于公募基金和私募基金，下列说法错误的是（）。
①公募基金公开募集资金，而私募基金主要是向特定投资者募集；
②公募基金和私募基金均需进行公开的信息披露；
③公募基金投资所受约束较私募基金更加严格，所以私募基金的投资相对更加灵活；
④公募基金和私募基金都是按管理资产的规模提取管理费用。
A. ①、③
B. ②、④
C. ②、③
D. ①、④
[单项选择]2010年10月19日，我国发布了《XBRL，（可扩展商业报告语言）技术规范系列国家标准和通用分类标准》。下列财务管理环境中，随之得到改善的是（）。
A. 经济环境
B. 金融环境
C. 市场环境
D. 技术环境
[多项选择]公募基金的主要特征包括( )。
A. 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
B. 基金募集对象不固定
C. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D. 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督
[单项选择]公募拍卖法主要适用于( )。
A. 长期
B. 中短期
C. 无期
D. 限制期
[单项选择]公募基金会可以分为( )两类。
A. 全国性的和地方性的
B. 面向公众募捐的和不面向公众募捐的
C. 政府的和非政府的
D. 受捐的和不受捐的
E. 个人公募的和非个人公募的
[多项选择]公募基金主要具有的特征有（ ）。
A. 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定
B. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与
C. 主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户
D. 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
[单项选择]下列不属于公募基金特征是( )。
A. 基金募集对象不固定
B. 投资金额要求高
C. 适宜中小投资者参与
D. 必须接受监管部门的严格监管
[单项选择]公募基金的会计责任主体是( )。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 证券投资基金
D. 基金管理人和基金托管人
[单项选择]证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
