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发布时间:2023-10-23 13:36:08

[单项选择]期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式,将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的,应当()。
A. 由证监会对期货交易所进行处罚
B. 由期货交易所承担赔偿责任
C. 由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任
D. 由期货交易所和期货公司共同承担该损失

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[单项选择]交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,( )应当承担责任。
A. 交割仓库
B. 合约的买方
C. 期货公司
D. 合约的卖方
[单项选择]期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )。
A. 期货交易所与期货公司共同承担
B. 期货公司承担
C. 期货交易所承担
D. 期货交易所承担主要责任
[单项选择]期货公司的交易保证金不足,又未能( )追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。
A. 在2个工作日内
B. 在36小时内
C. 在24小时内
D. 按期货交易所规定的时间
[单项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A. B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元美元
B. A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
C. 基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D. B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
[单项选择]不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由( )承担。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 从事期货交易的单位或者个人
[单项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,为采用大宗交易方式,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。
A. 债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万元美元
B. 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C. 多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D. 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
[单项选择]期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。
A. 风险准备金管理制度
B. 风险管理制度
C. 期货交易、结算和交割制度
D. 保证金的管理和使用制度
[单项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,多只债券合计单向买入或卖出的交易金额()。
A. 不低于300万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1万张
B. 不低于400万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张
C. 不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
D. 不低于1000万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于2万张
[单项选择]根据《上海证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,A股单笔买卖申报数量应当( )。
A. 不低于5万股,或者交易金额不低于30万元人民币
B. 不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
C. 不低于100万股,或者交易金额不低于600万元人民币
D. 不低于150万股,或者交易金额不低于900万元人民币
[单项选择]根据《上海证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,B股单笔买卖申报数量应当( )。
A. 不低于5万股,或者交易金额不低于30万元美元
B. 不低于50万股,或者交易金额不低于30万元美元
C. 不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
D. 不低于50万股,或者交易金额不低于30万元港币
[单项选择]现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 ( )以上,证券交易所要实行临时停市。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求( )的意见。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 中国证监会派出机构

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