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发布时间:2023-10-23 02:32:21

[单项选择]基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。
A. 对基金份额持有人的监管
B. 对基金服务机构的监管
C. 对基金运作的监管
D. 对基金高级管理人员的监管

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[单项选择]基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。
A. 对基金份额持有人的监管
B. 对基金服务机构的监管
C. 对基金运作的监管
D. 对基金高级管理人员的监管
[单项选择]基金监管在内容上不涉及的一方面是()。
A. 对基金份额持有人的监管
B. 对基金服务机构的监管
C. 对基金运作的监管
D. 对基金高级管理人员的监管
[单项选择]人身保险负债监管主要包括以下几个方面():①责任准备金监管;②保险保障基金监管;③对其他负债的监管和检查;④对资本金的监管。
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
[多项选择]基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
A. 销售的基金产品是否经过核准
B. 销售主体是否具备相应资格
C. 基金销售过程中是否遵循适用性原则
D. 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
[单项选择]中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。
A. 现场检查与非现场检查
B. 定期与非定期
C. 现场检查与定期检查
D. 核准与报批
[单项选择]我国对网络保险的监管应注重三个方面的监管,即():①对网络风险的监管;②对网络保险运行安全技术措施的监管;③对保险公司开展网络保险管理措施的监管;④以立法形式对网络保险实施监管。
A. ①②③ 
B. ①②④ 
C. ②③④ 
D. ①③④
[多项选择]中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注( )等方面。
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C. 公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D. 公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
[单项选择]基金销售监管的主要方式不包括( )。
A. 通过督察长监督、检查基金销售活动
B. 对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导
C. 销售机构的自律管理
D. 宣传推介材料的报备监管
[单项选择]美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。
A. 侧重于对设立登记、发行运作的监管
B. 侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
C. 为保护投资者,制定从业人员道德规范并监管其执行
D. 对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
[单项选择]通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的( )。
A. 市场准入监管
B. 日常持续监管
C. 现场检查
D. 非现场检查
[单项选择]具体影响软件维护的因素主要有三个方面,以下不属于这三个方面的是【 】。
A. 系统的规模
B. 系统的年龄
C. 系统的结构
D. 系统的效益

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