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发布时间:2023-10-21 13:23:10

[多项选择]下列各项属于信息披露自律性规则的是( )。
A. 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B. 《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C. 《上市开放式基金业务规则》
D. 《基金投资组合报告的编制及披露》

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[多项选择]下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有( )。
A. 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B. 《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C. 《上市开放式基金业务规则》
D. 《上市开放式基金业务指引》
[单项选择]下列各项中,既属于首次募集信息披露的内容,又属于存续期募集信息披露内容的是()。
A. 招募说明书 
B. 托管协议 
C. 基金份额发售公告
[单项选择]下列各项中,不属于“信息披露”中所需要披露的信息是( )。
A. 代理人名称
B. 产品性质
C. 银行的财务报表
D. 产品最终责任承担者
[单项选择]下列各项不属于公开披露的信息是( )。
A. 基金份额上市交易公告书
B. 基金资产净值、基金份额净值
C. 对证券投资业绩进行的预测
D. 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
[单项选择]( )属于基金信息披露的实质性原则。
A. 及时性原则
B. 规范性原则
C. 易解性原则
D. 易得性原则
[单项选择]企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外,还应于中期票据注册之日起( )个工作日内,在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多项选择]下列属于基金信息披露禁止行为的有( )。
A. 对基金业绩进行预测
B. 违规承诺收益
C. 诋毁其他基金管理人
D. 登载基金过往业绩
[单项选择]基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。
A. 重大遗漏
B. 虚假记载
C. 不当竞争
D. 误导性陈述
[单项选择]下列不属于基金信息披露的作用的是( )。
A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于消除证券市场的系统性风险
C. 有利于防止利益输送
D. 有利于提高证券市场的效率
[单项选择]信息披露是商业银行公司治理持续有效的重要保证和促进因素,下列信息中不属于商业银行应披露的公司治理信息的是( )。
A. 部分经理的任职及其工作情况
B. 董事会的构成及其工作情况
C. 独立董事的工作情况
D. 年度内召开股东大会情况
[单项选择]下列不属于银行信息披露的构成部分的是( )。
A. 资产负债表
B. 损益表
C. 银行职工变动
D. 部分公司治理情况

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