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[单项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。
A. 上市公司股东大会
B. 上市公司董事会
C. 上市公司监事会
D. 中国证监会
[多项选择]上市公司存在下列情形（）之一的，不得公开发行证券。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C. 现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
D. 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
[多项选择]有下列情形之一的房地产不得转让( )。
A. 用于投资开发的建设工程，其投资额尚未达到投资总额的25%以上的
B. 尚未支付全部土地使用权出让金并取得土地使用权证书的
C. 未依法登记、领取权属证书或权属存在争议的
D. 依法裁定，决定查封、限制及收回土地使用权的
E. 共有房地产未经其他共有人书面同意的
[多项选择]有下列( )情形之一的，不得颁发导游证。
A. 无民事行为能力或者限制民事行为能力的
B. 患有传染性疾病的
C. 受过刑事处罚，过失犯罪的
D. 被吊销导游证的
E. 被吊销导游证后又考取导游资格证的
[单项选择]凡血袋有下列情形之一的，一律不得发出，除了
A. 没有说明书
B. 标签破损、字迹不清
C. 血袋有破损、漏血
D. 过期
E. 血液中有明显凝块
[多项选择]有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券( )。
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C. 违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 债券的利率低于国务院限定的利率水平
E. 累计债券总额超过公司净资产额的40%
[单项选择]某股份有限公司属于上市公司，当出现下列（）情形之一其股票应暂停上市。
A. 由于进行股票回购，其股本总额降低为4500万元
B. 公开发行的股份达到公司股份总数的26%
C. 公司最近2年连续出现重大亏损
D. 公司已有8个月未对外公布其财务会计报告
[多项选择]股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
A. 连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
B. ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C. 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D. 证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
[多项选择]有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A. 保荐代表人数量少于两名
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近两年未担任主承销商
D. 注册资本低于人民币2亿元
[多项选择]《人民警察法》规定有下列情形之一的，不得担任人民警察( )。
A. 曾因犯罪受过刑事处罚的
B. 曾受到内部纪律处分的
C. 曾被开除公职的
D. 曾辞职
[单项选择]根据新《保险法》第八十二条，有《公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的；（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾五年的。这条规定主要体现了（）。
A. 市场准入监管
B. 人员监管
C. 保险公司高管监管
D. 保险公司高管处罚监管
[单项选择]年检年度内存在（）等情形之一的旅行社，不予通过年检。
A. 注册资本未达到规定最低限额的
B. 超范围经营的
C. 停业超过半年的
D. 拒不参加年检的
