更多"律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规"的相关试题:
[单项选择]预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有( )，发行人不得据此发行股票。
A. 价格信息
B. 数量信息
C. 发行方式信息
D. 发行时间信息
[单项选择]某股份有限公司在发行股票之前，针对股票发行的事项向某律师进行咨询，律师给出的以下解答中哪一项不符合我国公司法的规定？( )
A. 股票发行价格可以按照票面价格
B. 股票发行价格可以超过票面价格
C. 以超过票面金额发行股票所得的溢价款列入公司资本公积金
D. 以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院证券管理部门批准
[单项选择]首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括( )等。
A. 持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职
B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C. 内部职工股发生过转移或交易的情况
D. 内部职工股的审批及发行情况
[单项选择]封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的调整盈利预测，发行人、保荐人(主承销商)、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[单项选择]在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。
A. 带说明事项段的有保留
B. 带强调事项段的无保留
C. 否定
D. 带强调事项段的有保留
[单项选择]外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书的形式是( )。
A. 招股章程
B. 国际推介书
C. 信息备忘录
D. 配售说明书
[单项选择]在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）分析。
A. 持续性
B. 被动性
C. 敏感性
D. 稳定性
[单项选择]某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。对于投资者的损失，以下说法不正确的是：
A. 发行人应当承担赔偿责任
B. 发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C. 保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D. 发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外
[单项选择]发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A. 3％以上
B. 5％以上
C. 6％以上
D. 10％以上
[单项选择]根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。
A. 招股意向书
B. 上市公告书
C. 信息备忘录
D. 招股说明书摘要
[单项选择]发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。
A. 最大3名
B. 最大5名
C. 最大10名
D. 最大15名
[单项选择]申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括( )。
A. 每人都必须直接持有公司股份的表决权
B. 发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
C. 多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
D. 共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
[多项选择]发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列( )条件。
A. 生产经营符合国家产业政策
B. 自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上
C. 最近2年内高级管理人员没有发生重大变化
D. 权属清晰
