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发布时间:2024-01-23 02:13:08

[多项选择]()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一
A. 具有不低于2000万元人民币的净资本
B. 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C. 具有不低于2000万元人民币的净营运资金
D. 具有不低于1000万元人民币的净资产
E. 具有不低于1000万元人民币的净资本

更多"()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一"的相关试题:

[单项选择](  )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A. 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B. 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
C. 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D. 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
[单项选择]证券经营机构欲得证券自营业务资格,应当具备的标准条件之一是:证券专营机构具有()
A. 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
[单项选择]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
[单项选择]取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )原则。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 会员优先
D. 客户优先
[单项选择]在我国,具有证券自营业务资格的机构投资者是( )。
A. 商业银行
B. 信托投资公司
C. 保险公司
D. 证券经营机构
[单项选择]()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A. 证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查
B. 经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书
C. 经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
D. 证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件
[单项选择]准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A. 业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B. 2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C. 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D. 2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

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