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[单项选择]在市值配售发行方式下,( )负责确认投资者的有效申购,并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。
A. 主承销商
B. 发行人
C. 证券交易所
D. 证券登记结算机构
[单项选择]在市值配售发行方式下,( )负责确认投资者的有效申购。
A. 证券承销商
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 结算公司
[多项选择]在向二级市场投资者配售新股的方式下,在T日( )。
A. 交易所确认有效申购
B. 投资者预先缴款
C. 投资者申购
D. 投资者无需缴款
[单项选择]某客户计划申购某只新股,若每股发行价格为13 元,则该客户证券帐户中至少需要有( )元用来申购(不考虑税费)。
A. 1300
B. 4500
C. 10000
D. 13000
[单项选择]对上市公司的年度报告、中期报告、临时报告、公告以及对上市公司分派或配售新股进行监督的机构是( )。
A. 国务院
B. 省级人民政府
C. 证券交易所
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]新股网上定价市值配售时,如果新股发行中市值配售的比例不到( ),则市值配售与网上定价发行同时进行。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 100%
[单项选择]( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A. 场外资金清算
B. 全国银行间债券市场交易资金清算
C. 交易所交易资金清算
D. 场内资金清算
[单项选择]()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间债券市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
[单项选择]对于新股申购的网下申购部分,一般有3个月的锁定期,因此对于新股申购理财产品的投资者来说,存在( )。
A. 信用风险
B. 收益风险
C. 系统性风险
D. 流动性风险
[单项选择]申购新股型理财计划属于( )。
A. 结构型理财产品
B. 固定收益型理财产品
C. 套利型理财产品
D. 衍生证券联结型产品
[单项选择]参与网上申购新股,单一帐户申购规定是:上海证券交易所的申购数量不得少于( )股,但最高不得超过( )万股。
A. 100;9999.9
B. 100;1000
C. 1000;1000
D. 1000;当次社会公众股上网发行数量或者9999.9
[单项选择]参与网上申购新股,单一账户申购规定是:上海证券交易所的申购数量不得少于( )股,但最高不得超过( )万股。
A. 100;9999.9
B. 100;1000
C. 1000;1000
D. 1000;当次社会公众股上网发行数量或者9999.9