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[单项选择]首次公开发行股票上市后( )日内,主承销商应当报送承销总结报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]公开发行证券的,主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供下列文件( )以及中国证监会要求的其他文件。
A. 募集说明书单行本
B. 承销协议及承销团协议
C. 律师鉴证意见(限于首次公开发行)
D. 会计师事务所验资报告
[单项选择]在发行完成后的( )日内,主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告,
A. 5
B. 10
C. 30
D. 50
[多项选择]主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司( )。
A. 财务和经营风险的调查
B. 规范运作的调查
C. 募集资金使用情况的调查
D. 员工及其社会保障情况的调查
[单项选择]证券承销商的承销方式一般不包括 ( )。
A. 推销
B. 自销
C. 助销
D. 包销
[单项选择]批包装记录至少应包括
A. 产品的品名、规格、生产单位
B. 产品的品名、批号、规格
C. 产品的注意事项、贮存条件
D. 产品的批准文号、主要成分
E. 产品的生产日期、失效期
[单项选择]( )是指各个国债承销机构组成承销团,通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费用和承销义务。
A. 公开招标方式
B. 指定分包方式
C. 承购包销方式
D. 行政分配方式
[单项选择]( )方式,是指各个国债承销机构组成承销团,通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费用和承销的义务。
A. 公开招标
B. 邀请招标
C. 承购包销
D. 行政分配
[单项选择]( )方式是指各个国债承销机构组成承销团,通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费用和承销的义务。
A. 公开招标
B. 邀请招标
C. 承购包销
D. 行政分配
[单项选择]企业发行短期融资券需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的,可设( )家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]当公司股票发行有三家以上承销商时,承销团可设一家( ),协助主承销商组织承销活动。
A. 包销商
B. 代销商
C. 分销商
D. 副主承销商
[单项选择]承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]HACCP记录至少应包括:( )
A. CCP监控记录、卫生监控记录、验证记录
B. CCP纠偏记录、原料验收记录、CCP监控记录
C. CCP监控记录、验证记录、纠偏记录
D. 纠偏记录、卫生监控记录、CCP监控记录