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发布时间:2023-10-15 09:04:41

[单项选择]下列选项中,( )不属于证券登记结算机构的基本职能。
A. 证券登记
B. 证券存管
C. 资金结算与交收
D. 证券委托交易

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[单项选择]下列选项中,( )不属于证券登记结算机构的基本职能。
A. 证券登记
B. 证券存管
C. 资金结算与交收
D. 证券委托交易
[单项选择]证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。
A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 经营不善
[多项选择]根据《证券法》的规定,下列选项中,属于证券登记结算机构职能的有( )。
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券持有人名册登记
C. 受发行人的委托派发证券权益
D. 代销证券
[多项选择]根据《证券法》的规定,证券登记结算机构应履行下列哪些职能( )
A. 受发行人的委托派发证券权益
B. 证券的存管和过户
C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
D. 证券持有人名册登记
[单项选择]下列选项中,( )不属于证券登记结算公司业务。
A. 证券账户设立
B. 实物证券的保管
C. 记名证券的存管和过户
D. 发表证券投资咨询报告
[多项选择]证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务,需采取的措施主要有( )。
A. 要制定完善的风险防范制度
B. 要制定完善的内部控制制度
C. 要建立完善的结算参与人准入标准
D. 要建立完善的结算参与人风险评估体系
[单项选择]下列选项中,不属于证券登记结算公司业务的是( )。
A. 证券账户设立
B. 证券持有人名册登记及权益登记
C. 证券的存管和过户
D. 发表证券投资咨询报告
[多项选择]证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于( )。
A. 弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失
B. 临时垫付结算资金
C. 弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失
D. 弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
[单项选择]证券登记结算机构应该设立( )。
A. 交易结算保证金
B. 员工奖励基金
C. 职工培训基金
D. 结算风险基金
[多项选择]上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为( )。
A. 交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用,产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
[单项选择]为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列( )因素不包括在内。
A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 管理不善
[多项选择]证券登记结算公司履行的职能包括(  )。
A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
C. 证券持有人名册登记及权益登记
D. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益
[多项选择]证券登记结算公司的主要职能包括( )。
A. 集中登记
B. 集中存管
C. 集中结算
D. 集中交易
[单项选择]变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户的行为。
A. 记名证券
B. 不记名证券
C. 记名账户
D. 不记名账户
[单项选择]变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。
A. 记名证券
B. 不记名证券
C. 无纸化证券
D. 实物证券
[单项选择]代理客户办理专用证券账户,应当由( )向证券登记结算机构申请。
A. 客户自己
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 代理人

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