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发布时间:2023-09-30 11:22:55

[单项选择]证券业协会是证券业的自律性组织,是( )。
A. 财团法人
B. 营利性法人
C. 社会团体法人
D. 非法人事业单位

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[单项选择]证券自律性组织包括证券业协会和( )。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 投资俱乐部
[单项选择]中国证券业协会是我国证券市场的自律性组织,其制定的自律性规范范围广泛。下列不属于自律性规范的调整范围的是()。
A. 从业人员管理
B. 会员机构管理
C. 业务规范
D. 对其会员给予行政处罚
[单项选择]我国证券业中,行业性自律性组织是指 ( )
A. 证券交易所
B. 证券业协会
C. 证监会
D. 证券登记结算公司
[单项选择]我国证券业中,( )是行业自律性组织。
A. 证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券登记结算公司
[单项选择]我国证券业中,行业内部自律性组织是指( )。
A. 证券交易所
B. 证券业协会
C. 证监会
D. 证券登记结算公司
[单项选择]房地产经纪行业学(协)会是房地产经纪人员的自律性组织,是()。
A. 社团法人
B. 公司法人
C. 专业行政组织
D. 公益组织
[多项选择]证券业自律型组织包括( )。
A. 证券公司
B. 证券登记结算机构
C. 证券交易所
D. 证券业协会
[多项选择]律师协会是律师的自律性组织,这种自律性主要表现在以下哪些方面?
A. 律师协会不隶属于任何行政机关
B. 律师协会的主要负责人由主管机关任命
C. 律师协会的章程对每个律师都有约束力
D. 律师协会的领导机构向全体律师负责
[单项选择]我国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A. 混业经营、集中管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A. 混业经营、混业管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、混业管理
D. 分业经营、分业管理
[单项选择]自律性组织包括证券交易所和()。
A. 证券公司
B. 证券业协会
C. 证券信用评级机构
D. 会计师事务所
[单项选择]中国银行业的自律性组织是( )。
A. 中国银行业协会
B. 中国证券业协会
C. 中国人民银行
D. 中国银监会
[单项选择]中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于( )。
A. 1991年12月4日
B. 2000年12月4日
C. 2001年8月28日
D. 2002年12月4日
[单项选择]在我国,基金行业自律性组织是( )。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 中国登记结算公司
[多项选择]2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括( )规定。
A. 证券分析师必须以真实姓名执业
B. 证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C. 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权

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