更多"证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资"的相关试题:
[单项选择]根据《证券法》规定,甲证券公司欲同时经营证券自营和证券资产管理业务,其注册资本最低限额为人民币( )。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券资产管理和证券自营业务的,其注册资本最低限额为( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
[单项选择]根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币5亿元
D. 人民币10亿元
[单项选择]杨氏工业集团准备发行股票,依法报请国务院证券监督管理机构审查批准。依照证券法的规定,国务院证券监督管理机构应当依照法定条件核准股票发行申请,核准程序应当公开,依法接受监督。以下关于参与核准股票发行申请的人员的行为说法错误的是:( )
A. 不得与发行申请单位有利害关系
B. 可以接受发行申请单位的馈赠
C. 不得持有所核准的发行申请的股票
D. 不得私下与发行申请单位进行接触
[单项选择]《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]某企业因管理不善,未经批准低价处理固定资产或固定资产丢失等,造成企业资产的直接流失,但是未作账务处理的,属于不良资产中的( )。
A. 以应收账款形式表现的不良资产
B. 以存货形式表现的不良资产
C. 以短期投资、长期投资形式存在的不良资产
D. 以固定资产和在建工程形式表现的不良资产
[多项选择]《监管条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充,主要体现在( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
D. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
[单项选择]根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构