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发布时间:2024-01-09 00:02:40

[单项选择]( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A. 《证券投资基金法》
B. 《公司法》
C. 《证券法》
D. 《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

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[单项选择]( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A. 《证券投资基金法》
B. 《公司法》
C. 《证券法》
D. 《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
[单项选择]基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并对其负责。
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
[单项选择]基金管理公司的督察长由( )聘任。
A. 总经理
B. 董事会
C. 独立董事
D. 基金份额持有人大会
[单项选择]基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起( )日内编制专项报告,予以存档备查。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]基金管理公司督察长履行职责的范围为()。
A. 基金及公司运作的所有业务环节
B. 公司稽核部的人员设置及业务管理
C. 公司运作的所有环节
D. 基金运作的所有环节
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是( )
A. 基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C. 基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于l亿元人民币
D. 基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
[单项选择]基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于( )。
A. 2人
B. 3人
C. 4人
D. 5人
[单项选择]基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于 ( )人。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]基金管理公司应当向中国证监会报送( )。
A. 经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告
B. 由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告
C. 监察稽核季度报告和年度报告
D. 中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
[多项选择]基金管理公司应当在( )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。
A. 基金合同生效公告
B. 上市交易公告书
C. 相关基金半年度报告
D. 相关基金年度报告
[单项选择]基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的( )。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3

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