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发布时间:2023-10-16 22:25:29

[单项选择]()对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导,派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。
A. 中国证监会
B. 财政部
C. 中国人民银行
D. 中国银监会

更多"()对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导,派出机构负责辖区内辅"的相关试题:

[多项选择]《银行业监督管理法》赋予银监会及其派出机构进行的监督管理的措施包括( )。
A. 非现场监管
B. 现场检查
C. 监督管理谈话
D. 强制信息披露
[多项选择]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构,下列关于派出机构的说法正确的是:
A. 派出机构独立履行监督管理职责
B. 派出机构独:立于地方政府
C. 派出机构受国务院银行业监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D. 派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责
[单项选择]作为上一级药品监督管理机构的派出机构是( )
A. 国家食品药品监督管理局
B. 中国药品生物制品检定所
C. 省药品监督管理局
D. 市药品监督管理局
E. 县药品监督管理局
[多项选择]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要可以设立派出机构,下列关于派出机构的说法正确的是:
A. 派出机构独立履行监督管理职责
B. 派出机构独立于地方政府
C. 派出机构受国务院监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D. 派出机构在国务院监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责
[单项选择]以下不属于中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查的事项是( )。
A. 商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等
B. 商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况
C. 商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况,以及对相关产品风险的控制情况
D. 当期推出的理财计划简介,理财计划的相关合同、内部法律审查意见、管理模式(包括会计核算和税务处理方式等)、销售预测及当期销售和投资情况
[单项选择]期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 30日
C. 2个月
D. 3个月
[多项选择]银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以根据情形采取下列哪些措施( )
A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B. 撤销其分支机构
C. 直接调整和任命其董事、高级管理人员
D. 限制分配红利和其他收入
[单项选择]根据相关法律规定,银行业金融机构整改后,应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A. 3日
B. 5日
C. 7日
D. 15日
[多项选择]《银行业监督管理法》赋予银监会及其派出机构的权利包括( )。
A. 非现场监管权
B. 现场检查权
C. 监督管理谈话权
D. 建议检查监督权
E. 强制信息披露权
[多项选择]银行业金融机构严重违反审慎经营规则的,经同务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以采取下列哪些整改措施( )
A. 限制分配红利和其他收入
B. 限制资产转让
C. 责令调憋董事、高级管理人员或者限制其权利
D. 停止批准增设分支机构
[单项选择]对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司,中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是( )。
A. 以注册地派出机构监管为主,基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管
B. 全部由注册地派出机构监管
C. 注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次,共同监管
D. 基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主,注册地派出机构协助监管
[单项选择]商业银行在销售不需要审批的理财计划之前,应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前( ),将规定资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 20日

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