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发布时间:2024-06-06 03:57:38

[单项选择]下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是()。
A. 业绩预测行为
B. 违规承诺收益
C. 印制宣传推介材料
D. 低于成本销售

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[单项选择]《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是()。
A. 基金之间相互投资
B. 基金托管人、商业银行从事基金投资
C. 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 从事证券交易
[单项选择]《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。
A. 基金之间相互投资
B. 基金托管人、商业银行从事基金投资
C. 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 从事证券交易
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动应当遵循( )。
A. 投资者利益优先原则
B. 勤勉尽职原则
C. 公司利益至上原则
D. 诚实守信原则
[单项选择]不属于基金销售的禁止性规定的是( )。
A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 对风险的提示
C. 采取抽奖、回扣方式销售基金
D. 利用基金资产进行利益输送
[单项选择]下面不属于影响学前儿童攻击性行为因素的是()。
A. 榜样
B. 强化
C. 移情
D. 挫折
[单项选择]基金管理人、代销机构从事基金销售活动,下列属于正确活动的是( )。
A. 以排挤竞争对手为目的
B. 提高服务水平
C. 以低于成本的销售费率销售基金
D. 挪用基金份额持有人认购、申购、赎回资金
[多项选择]基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以低于成本的销售费率销售基金
C. 在基金募集期间对认购费打折
D. 承诺利用基金资产进行利益输送
[单项选择]下列法官的行为,不属于《法官法》明定的对法官的禁止性行为的是__________。
A. 贪污受贿
B. 徇私枉法
C. 隐瞒证据
D. 在审判工作中,出现错案
[单项选择]基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起( )日内编制专项报告,予以存档备查。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。
A. 虚假记载、误导性陈述式者重大遗漏
B. 有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C. 预测该基金的证券投资业绩
D. 登载单位或者个人的推荐性文字
[多项选择]基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
A. 销售的基金产品是否经过核准
B. 销售主体是否具备相应资格
C. 基金销售过程中是否遵循适用性原则
D. 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
[单项选择]基金销售活动常用的营业推广手段不包括( )。
A. 销售网点宣传
B. 激励手段
C. 举办投资者交流活动
D. 广告返佣促销

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