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[单项选择]根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 操纵市场
B. 信用交易
C. 账外经营
D. 决策失误
[多项选择]证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
A. 健全性
B. 制衡性
C. 合理性
D. 独立性
[多项选择]完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
A. 健全
B. 合理
C. 制衡
D. 独立
[多项选择]证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。
A. 经纪业务内部控制
B. 研究、咨询业务内部控制
C. 业务创新的内部控制
D. 公支机构内部控制
[单项选择]在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。
A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D. 严格制定信息系统的管理制度
[多项选择]基金管理公司内部控制包括（）。
A. 内部控制机制
B. 内部控制原则
C. 内部控制制度
D. 内部控制目的
[多项选择]公司内部控制系统一般包括( )。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。
A. 建立投资指令审核制度
B. 保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
D. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
[单项选择]质量控制的主要内容包括
A. 设备的检测
B. 影响质量标准的监测
C. 质量控制效果的评价
D. 以上都是
E. 以上都不是
[多项选择]基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。
A. 严格授权控制
B. 强化内部监察稽核控制
C. 建立完善的岗位责任制度
D. 建立完善的信息披露制度
[单项选择]不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性
[单项选择]下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[多项选择]证券组合管理的主要内容包括( )。
A. 计划
B. 监督
C. 选择证券
D. 选择时机
E. 确定最优证券组合
[单项选择]证券公司内部营销人员与证券公司之间是( )关系。
A. 委托
B. 聘用
C. 雇佣
D. 委托代理
[多项选择]以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有( )。
A. 防范经营风险和道德风险
B. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
C. 保障客户的投资目标得以实现
D. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
