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[单项选择]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A. 中国证监会
B. 证券从业人员所在机构
C. 中国证券业协会自律监察专业委员会
D. 人民法院
[多项选择]下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[单项选择]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。
A. 所在地期货交易所
B. 期货业协会
C. 所在机构
D. 证监会规定的机构
[多项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。
A. 其他期货从业人员
B. 其他期货经营机构
C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
D. 投资者
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。
A. 中国期货业协会予以公开谴责
B. 可免于纪律惩戒
C. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D. 由中国证监会予以批评教育
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员( )作了规定。
A. 执业纪律
B. 职业品德
C. 专业胜任能力
D. 职业责任
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证监会期货部
D. 期货交易所
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A. 2003年7月1日
B. 2003年7月10日
C. 2003年6月31日
D. 2003年7月31日
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有( )。
A. 虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名
B. 谎称另一期货公司正面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务
C. 通过其在证监会的同学排斥其他从业人员，在其“势力范围”内从事期货业务
D. 与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成
[单项选择]我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。
A. 2003年7月1日
B. 2003年9月1日
C. 2003年10月1日
D. 2004年1月1日
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。
A. 给长期合作客户手续费优惠措施
B. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费
C. 采用暗示与有关组织具有特殊关系的手段招揽投资者
D. 采用虚假宣传方式进行自我夸大
[多项选择]以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。
A. 期货交易所结算部总监
B. 期货投资咨询机构咨询师
C. 期货公司总经理
D. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
A. 市场平均标准
B. 经营成本
C. 行业自律标准
D. 中国证监会规定标准
[多项选择]根据《期货从业人员职业行为准则(修订)》，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。
A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 调任所在期货经营机构的其他部门后
C. 执业过程中
D. 调离所在期货经营机构后
[单项选择]下列( )违反了银行从业人员公平对待所有客户的行为准则。
A. 为VIP客户提供单独的服务区域
B. 热情对待身体有残障的客户
C. 为外国客户提供更多便利的服务
D. 因产品设计的差异而导致费率和服务便捷程度上的差异
[多项选择]以下属于个人理财从业人员基本行为准则的有( )。
A. 减实信用
B. 专业胜任
C. 公平竞争
D. 勤勉尽职
E. 守法合规
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
