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[单项选择]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。
A. 直接责任人
B. 证券公司和直接责任人连带
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由______承担责任。 ( )
A. 直接责任人
B. 证券公司和直接责任人连带
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。
A. 其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
[多项选择]若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任( )
A. 由该从业人员
B. 由该证券公司全部承担
C. 由该从业人员和该证券公司连带承担
D. 由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
[单项选择]安某，原某市城市信用社主任。安某在担任该职务期间，于2006年10月10日，利用职务之便，违反有关法律规定，将人民币260万元贷给以其母名义登记注册，实际经营负责人为安某哥哥安甲的某有限责任公司。由于该笔贷款几乎全部用于偿还实际由安甲负责经营的某有限责任公司的借款，而该公司不久之后就因为经营不善造成严重亏损，根本无力偿还贷款。2007年2月20日，该有限责任公司被工商行政管理局注销，致使某市信用社发放的260万元贷款无法追回。请问安某的行为应当如何定性( )
A. 违法发放贷款罪
B. 违法向关系人发放贷款罪
C. 挪用公款罪
D. 贷款诈骗罪
[单项选择]某私营公司的采购员王某在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定收受回扣，归该公司所有，该行为如何认定
A. 王某构成公司人员受贿罪
B. 该公司构成单位受贿罪
C. 不构成犯罪
D. 王某构成公司人员受贿罪、该公司构成单位受贿罪
[多项选择]证券交易主要的交易规则有( )。
A. 涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效
B. 交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整倍数
C. 价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
D. 交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
[多项选择]李某是某股份有限公司的董事，其在执行公司职务时利用职务之便，多次以公司财产为朋友提供担保并获取好处费，则公司可以采取哪些措施维护自身利益( )
A. 将李某违法所得收归公司所有
B. 持有公司1%股份的股东可以要求监事会提起诉讼
C. 如果监事会拒绝起诉而情况紧急，持有1%股份的股东可以自行起诉
D. 要求召开股东会解聘李某
[单项选择]不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 从事期货交易的单位或者个人
[单项选择]在进行任何一项投资之前，首先要了解其交易规则，下列关于股票交易规则的描述正确的是（）。
A. 在连续竞价阶段，撮合系统将按时间优先，价格优先的原则进行自动撮合
B. 每个交易日的9：15至9：25为集合竞价时间，客户可以委托
C. 股票当日的开盘价即为上一交易日的收盘价
D. 股票当天的交易价格采取涨跌幅限制，若某股票的开盘价为10元，则该股票当天的最高价格为11元，最低价格为9元
[单项选择]贪污罪是指国家机关工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者利用其他手段非法占有( )的行为。
A. 本机构他人的财务
B. 其他机构他人的财务
C. 公共财务
D. 以上都对
