更多"证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。"的相关试题:
[单项选择]证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。
A. 开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B. 坚决拒绝为客户提供融资融券
C. 证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D. 客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
[多项选择]证券公司办理经纪业务应当( )。
A. 置备统一的证券买卖委托书
B. 为客户提供合法的融资渠道
C. 不得接受客户的全权委托
D. 按规定期限,保存委托记录
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为( )。
A. 投资人
B. 中介人
C. 信托人
D. 委托人
[单项选择]下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
[单项选择]下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准