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[单项选择]基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。
A. 交易所及时电话通知，给予提醒
B. 交易所将向监管部门专题汇报
C. 直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D. 移交稽查部门立案调查
[单项选择]对煤矿安全实施重点监察、专项监察和定期监察，对煤矿违法违规行为依法作出现场处理或实施行政处罚；对地方煤矿监管工作进行检查指导，这是( )的主要职责之一。
A. 国务院安全生产委员会办公室
B. 国家安全生产监督管理总局
C. 国家质量监督检验检疫总局
D. 国家煤矿安全监察局
[单项选择]公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现了证券交易的( )。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 公允原则
[多项选择]证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为的，应当采取( )措施。
A. 通过内部程序报告
B. 机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C. 向中国证券业协会报告
D. 证券业协会不处理的，向中国证监会报告
[单项选择]如发现违法违规行为时，告知当事人( )，并告知其依法享有的权利。
A. 违法违规事实
B. 查处依据
C. 查处程序
D. 违法违规事实和查处依据
[多项选择]对专业技术人员参加职业资格考试时出现严重违纪违规行为的处理包括（）等。
A. 责令离开考场
B. 责令缴纳违纪违规罚金
C. 当次全部科目成绩无效
D. 情节严重者2年内不得再次参加专业技术人员资格考试
E. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
[单项选择]在对特种设备的安全检查过程中，手段不一，如果发现问题，应该用( )的手段纠正违法违规行为。
A. 口头教育
B. 教育批评
C. 罚款
D. 行政执法
[单项选择]证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近( )年内不存在重大违法违规行为。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[单项选择]教育部2004年5月发布的《国家教育考试违规处理办法》，将考生可能发生的违规行为具体分成“违纪”9种和“作弊”( )种。考试中考生携带存储与考试内容相关资料的电子设备和使用通讯设备的行为被明确列为作弊行为，规定作弊考生当次考试( )无效。
A. 14 各科成绩
B. 10 该科成绩
C. 9 各科成绩
D. 14 该科成绩
[多项选择]刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。
A. 王某
B. 张某
C. 刘某
D. 李某
[单项选择]保险公司对本公司保险营销员在保险营销活动中的违法违规行为给予纪律处分的，应当在5日内向( )报告。
A. 媒体
B. 公司董事会
C. 中国保监会
D. 当地保险行业协会
[多项选择]下列行为中，属于利率违规行为的是( )
A. 擅自提高存款利率
B. 擅自降低贷款利率
C. 变相提高存款利率
D. 变相降低贷款利率
E. 擅自或变相以高利率发行债券
