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[单项选择]证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。
A. 坚持了解客户原则
B. 必须忠实办理受托业务
C. 不接受全权委托
D. 不进行信用交易
[单项选择]委托人不得竞买自己所委托的拍卖标的，也不能委托他人竞买。这体现了拍卖活动应当遵循的( )。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 诚实信用原则
[单项选择]( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 证券资产管理业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
[多项选择]证券公司的风险控制指标不符合规定，国务院证券监督管理机构责令其改正，证券公司逾期不改正的，国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理
[单项选择]证券公司作为受托投资管理人，依据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与单个委托人签订受托投资管理合同，将委托人所委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的委托理财业务是( )。
A. 定向资产管理业务
B. 集合资产管理业务
C. 限定性集合资产管理业务
D. 非限定性集合资产管理业务
[单项选择]( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 证券资产管理业务
B. 融资融券业务
C. 证券投资咨询业务
D. 证券经纪业务
[单项选择]（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 融资融券业务
B. 证券经纪业务
C. 证券投资咨询业务
D. 证券资产管理业务
[单项选择]不能成为证券交易的委托人的是 ( )
A. 自然人
B. 法人
C. 机关
D. 参与证券交易的自然人或法人
[单项选择]公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现了证券交易的( )。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 公允原则
[单项选择]下列不符合可转换证券筹资特点的是( )。
A. 可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B. 可转换证券有利于资本结构调整
C. 如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
D. 利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
[单项选择]在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。
A. 了解交易风险，明确买卖方式
B. 按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C. 认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D. 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
[单项选择]在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（）。
A. 选择经纪商的权利
B. 对证券交易过程的知情权
C. 对自己购买的证券享有所有权和使用权
D. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
