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发布时间:2023-11-17 21:53:32

[多项选择]下列各项属于机构监管部的主要职责的有( )。
A. 拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B. 审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围
C. 审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D. 审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动

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[多项选择]下列各项中,属于基金公司会员部主要职责的是( )。
A. 组织拟订基金业自律规则和业务标准
B. 草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C. 负责基金业务数据统计分析
D. 组织影子定价和权证估值
[多项选择]以下属于基金监管部日常持续监管内容的有( )。
A. 对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B. 对基金销售机构日常经营活动的监管
C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D. 对基金销售机构基金销售各环节的监管
[单项选择]下列各项不属于交警的主要职责的是( )。
A. 依法对道路、行人、车辆和驾驶人员进行管理
B. 防止和处理交通事故
C. 开展安全宣传教育
D. 维护交通秩序,保障交通安全和道路畅通
[单项选择]下列各项中,属于行政处罚委员会的主要职责的是( )。
A. 重大行政处罚案件的执法协调
B. 审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件
C. 草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则,审核会内各部门草拟的规章
D. 对监管中遇到的法律问题提供咨询,在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释
[单项选择]下列各项中,不属于国家质检总局/国家发改委的主要职责的是( )。
A. 组织制定国家设备监理法规及有关规章制度,并监督其实施
B. 委托设备监理行业自律组织对设备监理单位资格和设备监理人员资格进行管理
C. 对设备监理机构资格进行核准,颁发《设备监理单位资格证书》
D. 建立设备监理信息系统
[多项选择]下列机构中属于我国金融监管机构的有()。
A. 银监会
B. 证监会
C. 保监会
D. 财政部
E. 社保中心
[单项选择]在进行竣工验收时,以下各项中,不属于验收委员会或验收组的主要职责的是( )。
A. 审查预验收情况报告和移交生产准备情况报告
B. 审查各种技术资料
C. 监督检查生产系统的全部无负荷运转
D. 处理交接验收过程中出现的有关问题
[单项选择]下列属于银监会监管的非银行金融机构是( )。
A. 城市商业银行
B. 信托公司
C. 保险公司
D. 证券公司
[多项选择]下列机构类型中,属于银监会监管对象的有( )。
A. 中央银行
B. 政策性银行
C. 信托公司
D. 投资咨询公司
E. 金融资产管理公司
[多项选择]下列属于证监会监管的非银行金融机构的是( )。
A. 证券公司
B. 基金管理公司
C. 人身保险公司
D. 证券期货投资咨询机构
E. 财产保险公司
[多项选择]下列属于银监会监管的非银行金融机构的是( )。
A. 金融租凭公司
B. 金融资产管理公司
C. 期货公司
D. 保险资产管理公司
E. 信托公司
[单项选择]以下不属于银监会监管的非银行金融机构的是( )。
A. 货币经纪公司
B. 农村资金互助社
C. 企业集团财务公司
D. 金融资产管理公司
[单项选择]下列不属于银监会监管的非银行金融机构的是( )。
A. 货币经纪公司
B. 期货经纪公司
C. 企业集团财务公司
D. 金融资产管理公司

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