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发布时间:2023-12-12 02:03:58

[单项选择]对未按照规定进行信息披露的处理措施不包括( )。
A. 由国务院银行业监督管理机构责令改正
B. 处以20万元以上50万元以下罚款
C. 尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理委员会没收违法所得
D. 情节特别严重或逾期不改正的,可以责令停业整顿或吊销其经营许可证

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[单项选择]根据合同法律制度的规定,借款人未按照借款合同约定的借款用途使用借款的,贷款人可以采取的法律措施不包括( )。
A. 停止发放借款
B. 提前收回借款
C. 加收罚息
D. 解除合同
[单项选择]新《商业银行信息披露办法》规定商业银行披露信息应达到( )。
A. 真实、准确、有效、可比
B. 真实、准确、完整、可比
C. 真实、有效、及时、可比
D. 真实、有效、准确、及时
[单项选择]信息披露义务人在依照法律、法规、规章及其他规定要求的时间内以指定的方式披露信息,这是信息披露的( )原则。
A. 及时性
B. 完整性
C. 准确性
D. 真实性
[单项选择]在持续信息披露期限结束后的( )个工作日内,同业拆借中心应向市场公告信息披露情况。对未能按规定披露信息的企业,同业拆借中心应及时向交易商协会报告。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
[多项选择]资产支持证券受托机构的信息披露应通过()规定的其他方式进行。
A. 中国债券信息网
B. 中国人民银行
C. 中国货币网
D. 中国证监会
E. 财政部
[单项选择]我国《证券法》规定的信息披露文件的责任主体不包括( )。
A. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B. 投资者、监管机构
C. 证券公司、保荐人
D. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
[多项选择]下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述,符合规定的是( )。
A. 上市公司申请可转换公司债券上市,应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书
B. 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形,或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形,应当及时向交易所报告并披露
C. 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时,或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者,其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时,应按交易所的规定及时履行报告和公告义务
D. 经股东大会批准变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利,有关回售公告至少发布3次
E. 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日诲应当至少发布3次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项
[单项选择]根据《证券法》的有关规定,对于经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,对发行人处以( )的罚款。
A. 1000元以上10000元以下
B. 2000元以上20000元以下
C. 300000元以上600000元以下
D. 100000元以上500000元以下
[单项选择]公司应当严格遵守有关信息披露的规定,及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日起( )日内对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]公司应当严格遵守有关信息披露的规定,及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日起()日内对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]信息披露监管要求金融机构按规定如实向社会公众披露如下事项( )。
A. 财务会计报告
B. 风险管理状况
C. 董事的变更情况
D. 员工的任职离职情况
E. 高级管理人员变更
[多项选择]我国《基金法》规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证披露信息的( )。
A. 实用性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性
[单项选择]信息披露监管是政府对金融市场实施监管的形式之一,要进行信息披露的原因是( )。
A. 当今社会信息繁复,真伪难辨
B. 证券发行公司管理者比拥有或考虑购买该公司证券的投资者掌握更多的信息
C. 信息披露有利于政府对企业进行宏观调控
D. 信息披露有利于把握产业结构组织的脉络
[多项选择]资产支持证券受托机构的信息披露应通过( )或中国人民银行规定的其他方式进行。
A. 中国货币网
B. 中国债券信息网
C. 中国财经网
D. 中国经济信息网
[单项选择]我国银行监管部门于2002年5月21日制定的《商业银行信息披露暂行办法》规定,商业银行必须信息披露不包括( )。
A. 财务会计报告
B. 各类风险管理状况
C. 公司治理信息
D. 员工收入分配状况

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