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[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：( )。
A. 净资本=资产余额×不同的折扣比例-负债总额
B. 净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)
C. 净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额
D. 净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额-或有负债
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。
A. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 要求其提供书面理由
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合规定，整改后，经国务院证券监督管理机构验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的监管措施。
A. 7日
B. 5日
C. 9日
D. 3日
[单项选择]《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A. 50%
B. 70%
C. 80%
D. 100%
[单项选择]期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起10个工作日
C. 每季度结束之日起20个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日
[单项选择]按照( )标准政府机构可以划分为领导机构、办事机构、职能机构和派出机构。
A. 行政层级
B. 机构的常设与否
C. 机构的属性
D. 机构的职能
[多项选择]属于商业银行其他风险控制部门的有( )。
A. 财务控制部门
B. 同定资产管理部门
C. 信息技术部门
D. 内部审计部门
E. 法律/合规部门
[单项选择]规章授权行使行政职权的行政机关内设机构、派出机构或者其他组织，超出法定授权范围实施行政行为，当事人不服而提起诉讼的，应当以( )为被告。
A. 该机构或组织所属行政机关
B. 实施该行为的机构或组织
C. 实施该行为的机构或组织或者其所属行政机关
D. 视具体情况而定
[多项选择]派出机构与派出机关的区别是( )。
A. 设立机关不同
B. 权力性质不同
C. 职能范围不问
D. 主体资格不同
E. 承担的法律责任方式不同
[单项选择]首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。
A. 4
B. 5
C. 2
D. 3
