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发布时间:2024-02-06 23:37:01

[多项选择]根据有关规定,下列各项中,属于经纪类证券公司可以从事的业务的有( )。
A. 证券投资咨询
B. 证券代保管、鉴证
C. 受托投资管理
D. 证券的代理买卖

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[多项选择]根据有关规定,下列各项中,属于经纪类证券公司可以从事的业务的有( )。
A. 证券投资咨询
B. 证券代保管、鉴证
C. 受托投资管理
D. 证券的代理买卖
[单项选择]根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
[多项选择]根据有关规定,设立证券公司必须具备的条件有( )。
A. 净资产不低于人民币2亿元
B. 从业人员必须具有证券从业资格
C. 有合格的经营场所
D. 近3年新股发行主承销次数不少于5家
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 按年
[单项选择]根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的()%。
A. 80
B. 70
C. 60
D. 50
[多项选择]经纪类证券公司可从事( )。
A. 证券的代理买卖
B. 证券的自营买卖
C. 代理证券的还本付息和分红派息
D. B股的自营买卖
E. 证券代保管和鉴证
[单项选择]我国经纪类证券公司只能从事( )。
A. 经纪业务
B. 自营业务
C. 承销业务
D. 发行业务
[单项选择]根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
[单项选择]我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。
A. 承销
B. 交易中介
C. 自营买卖
D. 融资融券
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
A. 1个月
B. 3个月
C. 1年
D. 2年

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