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[单项选择]证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。
A. 财务顾问业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
[单项选择]接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为（）。
A. 证券承销商
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券登记结算公司
[单项选择]证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。
A. 佣金
B. 税费
C. 差价
D. 利息
[单项选择]证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构，它的收入来源是 ( )
A. 买卖价差
B. 股息红利
C. 佣金
D. 固定收费
[多项选择]证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )。
A. 责令改正
B. 处以成交金额5%以上20%以下罚款
C. 处以5万元以上20万元以下罚款
D. 处以3万元以上10万元以下罚款
[单项选择]证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。
A. 资金数量
B. 交易量
C. 交易品种
D. 时间和条件
[单项选择]证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。
A. 资金数量
B. 交易量
C. 交易品种
D. 时间和条件
[单项选择]经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A. 委托资金
B. 代理人
C. 经纪商
D. 委托单
[单项选择]证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。
A. 警告
B. 没收违法所得
C. 罚款
D. 撤销业务许可
[单项选择]按是否接受客户委托、授权对客户资金进行投资和管理，理财业务可分为( )。
A. 财富管理业务和综合理财服务
B. 理财业务和私人银行业务
C. 理财顾问服务和综合理财服务
D. 财富管理业务和私人银行业务
[单项选择]工程单位接受客户委托就某个方面的问题进行专门的研究称为( )。
A. 政策研究咨询
B. 专题研究咨询
C. 理论和方法研究咨询
D. 专题机会研究咨询
[单项选择]工程咨询单位接受客户委托就某个方面的问题进行专门的研究，称为( )。
A. 政策研究咨询
B. 专题研究咨询
C. 项目前期阶段咨询
D. 项目准备阶段咨询
