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[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。
A. 100%
B. 50%
C. 30%
D. 10%
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 70%
D. 100%
[单项选择]为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( ),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A. 5%
B. 25%
C. 60%
D. 100%
[单项选择]为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A. 200%
B. 50%
C. 100%
D. 500%
[单项选择]《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
A. 50%
B. 70%
C. 80%
D. 100%
[单项选择]2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系。
A. 资金
B. 货币
C. 总资本
D. 净资本
[单项选择]《证券公司风险控制指标管理办法》自( )起施行。
A. 2006年7月5日
B. 2006年11月1日
C. 2008年6月1日
D. 2009年1月1日
[单项选择]按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 20%
C. 30%
D. 100%
[单项选择]《证券公司管理办法》规定,证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。
A. 4%
B. 8%
C. 10%
D. 5%
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合规定,整改后,经国务院证券监督管理机构验收,符合有关风险控制指标的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的监管措施。
A. 7日
B. 5日
C. 9日
D. 3日
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
A. 50
B. 30
C. 15
D. 10
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会