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[单项选择]伪造签名属于房地产经纪业务纯粹风险中( )。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 产权纠纷引起的风险
[单项选择]房源保管风险属于房地产经纪业务纯粹风险中的( )。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 对外合作的风险
[单项选择]银行按揭风险属于房地产经纪业务纯粹风险中的( )。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 对外合作的风险
[单项选择]( )不属于证券经纪业务合规风险。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 因软件原因造成行情中断
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单项选择]以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。
A. 客户取款时审核证件不严格
B. 电脑主机在运行过程中的故障
C. 客户委托买卖时审核凭证的不慎
D. 无权或者越权代理
[单项选择]下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。
A. 交收失误
B. 通讯设施发生技术故障
C. 软件的运行效率低
D. 电脑设备发生技术故障
[单项选择]下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B. 工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C. 操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D. 在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户
[单项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 基本风险和非基本风险
B. 代理风险和经营管理风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 合规风险、管理风险、技术风险
[单项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险
B. 基本风险，非基本风险
C. 系统风险，非系统风险
D. 基本风险，经营管理风险
[单项选择]证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。
A. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B. 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 违反规定为客户开立账户
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A. 最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[单项选择]在房地产经纪业务的风险管理中，制定和选择风险处理方案的基础是（）。
A. 分清风险的种类
B. 避免或减少损失发生
C. 对风险发生损失程序的估计
D. 对公司各个系统以及外部环境的考察
[单项选择]下列风险中，既属于纯粹风险又属于动态风险的是( )。
A. 地震
B. 新技术开发
C. 金融投资
D. 战争
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
C. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
[单项选择]（）不属于纯粹风险。
A. 地震
B. 洪水
C. 交通事故
D. 宏观调控
[单项选择]证券经纪业务的其他风险包括（）等。
A. 开户风险，服务质量风险
B. 开户对象风险，服务质量风险
C. 开户数量风险，服务质量风险
D. 开户风险，开户对象风险，开户数量风险
