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发布时间:2023-11-11 21:19:49

[单项选择]证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20

更多"证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理"的相关试题:

[多项选择]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A. 安全保管集合资产管理计划资产
B. 出具资产托管报告
C. 执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D. 集合资产管理计划合同约定的其他事项
[多项选择]按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,资产托管机构应当履行的职责包括( )。
A. 安全保管客户委托资产
B. 办理资金收付事项
C. 监督证券公司投资行为
D. 管理客户委托资产
[单项选择]证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件,自资产管理合同终止之日起保存期不得少于 ( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]下列选项中,不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是()。
A. 出具资产托管报告 
B. 出具资产管理报告 
C. 执行证券公司的清算指令 
D. 执行证券公司的投资指令
[多项选择]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行( )职责。
A. 安全保管集合资产管理计划资产
B. 出具资产托管报告
C. 执行证券公司的投资或者清算指令
D. 负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 商务部
[单项选择]合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,托管人应当设有专门的资产托管部,托管人的实收资本不少于( )。
A. 80亿元人民币
B. 100亿元人民币
C. 80亿港元
D. 100亿港元
[单项选择]证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 15
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 客户
B. 资产托管机构
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易所
[单项选择]证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 15个月

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