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[单项选择]融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A. 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B. 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C. 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D. 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
[多项选择]证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的()等事项,进行非现场检查和现场检查。
A. 融券业务范围的确定
B. 合同签订
C. 授信额度的确定
D. 担保物的收取和管理
[单项选择]在融资融券业务中,业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括()。
A. 财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案
[单项选择]客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于( )。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。
A. 财务部门
B. 业务稽核部门
C. 风险监控部门
D. 自营部门
[单项选择]物资企业经营决策分为经营目标决策、经营方针决策、经营方式决策、经营业务决策和经营基础决策等,这是按照经营决策的( )不同划分的。
A. 重要程度
B. 产生后果
C. 性质
D. 内容
[单项选择]根据融券融资业务的相关要求,客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 100%
D. 200%
[单项选择]在融资融券业务中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A. 最新成交价
B. 前一交易目收盘价
C. 前一日平均价
D. 当日开盘价