更多"证券公司自营业务的主要内容是( )。"的相关试题:
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]证券公司自营业务的主要内容是( )。
A. 上市证券的自营买卖
B. 非上市证券的自营买卖
C. 凭证式债券的自营买卖
D. 金融衍生工具的自营买卖
[单项选择]在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为( )。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 决策委员会
[多项选择]证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。
A. 保密意识
B. 合规操作意识
C. 合作意识
D. 风险控制意识
[多项选择]中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A. 会计师事务所
B. 审计事务所
C. 律师事务所
D. 证券咨询公司
[单项选择]根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 百分之五十
B. 百分之百
C. 百分之三百
D. 百分之五百
[单项选择]关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是( )。
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[单项选择]根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[多项选择]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
[多项选择]甲证券公司经国务院证券监管机构批准，可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括：( )。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足，甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情，甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足，遂临时动用客户资金购买股票，两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户，在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失，但对是否赢利为做承诺
[多项选择]证券公司证券自营业务决策的自主性体现在( )。
A. 交易行为的自主性
B. 选择交易价格的自主性
C. 选择交易方式的自主性
D. 选择交易品种的自主性
E. 选择交易对手的自主性
[单项选择]证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 200%
B. 150%
C. 100%
D. 80%
