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发布时间:2023-12-10 03:52:26

[单项选择]《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是恢复了( )制度。
A. 客户交易结算资金第三方存管
B. 会员分级结算
C. 新股发行现金申购
D. 客户交易结算资金独立存管

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[单项选择]《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了( )制度。
A. 客户交易结算资金第三方存管
B. 会员分级结算
C. 新股发行现金申购
D. 客户交易结算资金独立存管
[单项选择]根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,申购日后的( ),由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+0日
D. T+3日
[单项选择]根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,申购日后的( ),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
[多项选择]下列各项中,符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是( )。
A. 已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在申购日之前(含该日),根据自己的申购量存入足额的申购资金
B. 申购日后的第一天(T+1日),由证券登记结算公司将申购资金冻结
C. 申购日后的第三天(T+3日),证券登记结算公司配合具备资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查,并由会计师事务所出具验资报告
D. 如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签,确认摇号中签结果,并于次日(T+3日)公布中签结果
[多项选择]下列各项中,符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的是 ( )。
A. 申购单位为500股
B. 每一证券账户申购委托不得超过本次上网定价发行数量,且不超过999999500股
C. 在不同的营业网点可各进行一次有效申购
D. 每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按资金规模大小连续配号
[单项选择]上网发行资金申购流程中,如果将上网定价发行的申购日作为T日,则对申购资金进行验资日为( )日。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
[单项选择]深交所在资金申购上网实施办法中对申购单位的要求是( )。
A. 每一申购单位为500股,超过500股的必须是500股的整数倍
B. 每一申购单位为1000股,超过1000股的必须是500股的整数倍
C. 每一申购单位为500股,超过500股的必须是1000股的整数倍
D. 每一申购单位为1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍
[单项选择]深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定,申购单位为( )股。
A. 500
B. 1000
C. 1500
D. 100
[多项选择]深交所资金申购上网实施办法的特点包括( )。
A. 深交所资金申购上网实施办法与上交所略有不同
B. 放宽投资者申购上限
C. 在申购单位上,上交所规定每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍;而深交所则规定申购单位为500股,每一证券账户申购数量不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍
D. 在申购细节上,深交所规定,每一证券账户只能申购1次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行1次申购的情况),除第1次申购外,均视为无效申购;上交所则规定每一证券账户只能申购1次,但法规规定的证券账户除外
[单项选择]如果将上网定价发行的申购日作为T日,则对申购资金进行验资日为( )日。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4

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