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发布时间:2023-10-03 13:02:22

[多项选择]根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。
A. 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B. 5个内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C. 3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

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[多项选择]按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所不得( )。
A. 直接或间接的参与期货交易
B. 从事信托投资
C. 股票交易
D. 非自用财产投资
E. 从事与期货业务无关的活动
[单项选择]根据《期货交易管理条例》,下列关于期货交易必须遵守的规则的说法,错误的是()。
A. 在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员
B. 期货公司不得向客户做获利保证
C. 期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
D. 期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有
[单项选择]在《期货交易管理条例》中,根据合约标的物的不同,期货合约分为( )。
A. 商品期货合约和金融期货合约
B. 商品期货合约和资金期货合约
C. 银行投资合约和金融期货合约
D. 银行投资合约和商品期货合约
[多项选择]根据新的《期货交易管理条例》,期货公司可以从事的业务包括( )。
A. 国内商品期货交易
B. 国内金融期货交易
C. 境外期货经济业务
D. 境外期货投资咨询业务
E. 基金管理与投资
[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定,申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。
A. 85%
B. 75%
C. 50%
D. 35%
[多项选择]下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。
A. 甲为个体工商户
B. 乙为某家庭联产承包户
C. 丙为某上市公司
D. 丁为某国有公司
[多项选择]《期货交易管理条例》的适用范围包括()。
A. 商品期货合约
B. 金融期货合约
C. 期权合约
D. 国际货物买卖合约
[多项选择]根据法律规定,不得担任证券交易所负责人的有( ).

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员
B. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人,自被解除职务之日起未逾5年
C. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起未逾5年
D. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之口起来逾5年
[单项选择]2007年《期货交易管理条例》通过并施行,条例的内容不包括( )。
A. 商品期货交易
B. 金融期货交易
C. 期货合约交易
D. 建立全球最大的期货交易所
[多项选择]申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外,还应该具备下列( )条件。
A. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C. 具有期货从业人员资格的人员不少于5人
D. 具备任职资格的高级管理人员不少于10人
[多项选择]下列不得担任证券交易所负责人的是( )。
A. 因违法行为被解除职务的证券交易所、证券公司的董事自被解除职务之日起未逾5年
B. 因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师自被撤销资格之日起未逾5年
C. 限制民事行为能力人
D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿
[单项选择]根据会计人员回避制度,一个单位的会计机构负责人不得由下列哪类人员担任( )。
A. 单位负责人的直系亲属
B. 企业的大股东
C. 企业主管部门负责人的亲属
D. 当地财政部门负责人的亲属
[单项选择]下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是()。
A. 甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起未逾5年
B. 乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起未逾5年
C. 丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年
D. 丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任,自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年
[多项选择]国有企业单位负责人的( )不得担任本单位的会计机构负责人、会计主管人员。
A. 妻子
B. 儿女
C. 兄弟
D. 姨夫

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