题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2023-12-21 23:53:47

[单项选择]关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是( )。
A. 在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D. 不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

更多"关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是( )。"的相关试题:

[单项选择]关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()。
A. 在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D. 不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
[多项选择]关于基金销售费用的规范,下列说法正确的是()。
A. 基金管理人应当在基金合同,招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式,在招募说明书中载明费率标准
B. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的8%
C. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购的时候收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的5%
D. 赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归人基金财产
[多项选择]下列关于基金销售活动的说法,正确的有( )。
A. 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并在基金募集之前编制专项报告,予以存档备查
B. 基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务
C. 基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在检查稽核季度报告中做专项说明,并报送证监会
D. 基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内,将代销协议报送中国证监会
[单项选择]下列关于基金运作关系的说法,错误的是( )。
A. 基金服务机构直接与基金托管人产生关系
B. 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
C. 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场
D. 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
[单项选择]以下关于基金风险的说法,错误的是( )。
A. 基金产品主要包括两种风险:价格波动风险和流动性风险
B. 成长型基金比较适合风险承受能力强、追求高投资回报的投资者
C. 收入型基金比较适合退休的、以获得稳定现金流为目的稳健投资者
D. 基金通过组合投资分散风险,基金的资产运作可以消灭风险
[单项选择]下列关于基金申购的说法,错误的是( )。
A. 基金申购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为
B. 投资者可以在银行和基金公司的网站上进行基金申购
C. 投资者于T日申购基金成功后,正常情况下,T+2日起可赎回该部分基金份额
D. 基金申购采取“未知价”原则
[单项选择]下列关于基金赎回的说法,错误的是( )。
A. 在未知价情况下,投资者以份额申请赎回
B. 赎回后的剩余基金份额不能低于基金公司规定的最小剩余份额
C. 若发生巨额赎回,基金管理人一律采用全额赎回
D. 投资者在赎回基金时,须选择是否顺延赎回,如投资者未做选择,则视同顺延赎回
[单项选择]下列关于基金开户的说法,错误的是( )。
A. 进行基金投资,投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户
B. 投资者使用银行卡办理基金交易账户后,才可以开立基金TA账户
C. 投资者购买不同基金公司发行的基金,需要开立不同的基金TA账户
D. 投资者办理基金开户时,开立基金交易账户和基金TA账户不分先后
[单项选择]下列关于基金风险的说法,错误的是( )。
A. 封闭式基金的价格与基金净值之间一般来说是同方向变动的
B. 开放式基金的价格就是基金净值
C. 开放式基金的价格与基金净值之间一般来说是同方向变动的
D. 开放式基金的申购和赎回价格随基金净值的下跌而上升
[多项选择]关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有( )。
A. 基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理
B. 应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作
C. 应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账
D. 在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
[单项选择]下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是( )。
A. 建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗
B. 保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递
C. 系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D. 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码