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[单项选择]规定证券公司应由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务，受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作的法律法规是( )。
A. 《证券公司内部控制指引》
B. 《证券公司风险控制指标管理办法》
C. 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
D. 《证券法》
[多项选择]按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括( )。
A. 商业银行
B. 非银行企业法人
C. 社团法人
D. 自然人
[单项选择]证券公司作为受托投资管理人，依据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与单个委托人签订受托投资管理合同，将委托人所委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的委托理财业务是( )。
A. 定向资产管理业务
B. 集合资产管理业务
C. 限定性集合资产管理业务
D. 非限定性集合资产管理业务
[多项选择]受托投资管理业务的管理风险有( )。
A. 与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B. 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 与客户发生纠纷
[多项选择]投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构。投资管理人应当具备：( )。
A. (A) 经国家金融监管部门批准在中国境内注册
B. (B) 具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人
C. (C) 近3年不能有重大违法违规行为
D. (D) 取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数
[单项选择]企业年金的受托人是指受托管理企业年金基金的企业年金理事会或符合国家规定的年金管理公司待法人受托机构，其具体的职责不包括（ ）。
A. 建立企业年金基金的企业账户和个人账户
B. 选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人等
C. 编制企业年金基金管理和财务会计报告
D. 收取企业和职工缴费，并向受益人支付年金
[单项选择]根据规定，综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)分别不得超过其净资产额的( )。
A. 2倍；8倍
B. 8倍；2倍
C. 3倍；9倍
D. 9倍，3倍
[多项选择]证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元
C. 净资本不低于人民币5亿元
D. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
[单项选择]根据《》I、商投资开发经营成片土地暂行管理办法》规定，外商投资开发区域接引区域外水、电等资源的，应由（）经营。
A. 开发企业
B. 开发区管委会
C. 开发区所在地人民政府
D. 地方公用事业企业
[多项选择]如果养老基金会决定指定外部投资管理人进行养老保险基金的投资管理，则一般需要有以下三个受托人：( )。
A. (A) 基金受托人
B. (B) 管理受托人
C. (C) 操作受托人
D. (D) 保管受托人
[多项选择]73-针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如( )。
A. 资本充足率
B. 资本速动比率
C. 资金周转率
D. 资产负债率
[多项选择]根据外商投资企业法律制度的规定，中外合作经营企业发生的下列事项中，应由董事会 (或者联合管理委员会)出席会议的董事(或者委员)一致通过的有( )。
A. 企业章程的修改
B. 资产抵押
C. 注册资本的增减
D. 企业的合并
