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[单项选择]风险管理部门与( )之间的密切合作是实现商业银行平衡风险与收益战略的重要基石。
A. 财务控制部门
B. 内部审计部门
C. 法律部门
D. 外部监督机构
[单项选择]出资者财务控制、经营者财务控制和财务部门财务控制是将财务控制按( )进行的分类。
A. 控制的主体
B. 控制的手段
C. 控制的依据
D. 控制的对象
[多项选择]财务控制部门在风险管理中的主要内容包括( )。
A. 会计汜录和财务报告的准确性和可靠性
B. 与风险相关的资本评估系统情况
C. 把商业银行的损失/收益数据传递给风险管理部门，使得风险管理部门能与来自前台业务部门的信息调整一致
D. 与风险管理部门合作，确保风险系统中相应的损失/收益信息是准确的，并可以应用于事后检验的目的
E. 内部控制的健全性和有效性
[多项选择]在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括( )。
A. 公司近3年的财务情况
B. 公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
C. 会计师事务所对公司近3年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
D. 公司近3年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况
[单项选择]在特定审计风险水平下，检查风险同固有风险、控制风险之间的关系是（）。
A. 同向变动关系
B. 反向变动关系
C. 同比例变动关系
D. 不明显的
[多项选择]风险管理方法可分为控制法和财务法两大类，其中控制法是指避免、消除风险或减少风险发生频率及控制风险损失扩大的一种风险管理方法，主要包括( )。
A. 避免
B. 自留或承担
C. 抑制
D. 转移
E. 预防
[单项选择]下列选项关于董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责说法正确的是( )。
A. 风险管理部门负责具体执行董事会批准的操作风险管理系统
B. 高管层具体执行操作风险管理系统
C. 业务管理部门要定期的向风险管理部门就操作风险状况进行报告，要保证风险控制措施的有效性和完整性
D. 内部审计部门要监督操作风险管理措施的贯彻落实，确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的程度以下
[多项选择]下列关于风险损失控制系统的表述中，正确的有( )。
A. 预防计划的主要作用是降低损失发生的概率
B. 风险分隔措施属于组织措施
C. 风险分散措施属于管理措施
D. 最大限度地减少资产和环境损害属于应急计划
E. 技术措施必须付出费用和时间两方面的代价
[单项选择]下列关于财务控制的说法不正确的是（）。
A. 应用控制是指作用于企业财务活动的具体控制
B. 补偿性控制是为了实现有利结果而进行的控制
C. 补偿性控制是针对某些环节的不足或缺陷采取的控制措施
D. 纠正性控制是指对那些由侦查性控制查出来的问题所进行的调整和纠正
[单项选择]基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对( )负责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东会
D. 总经理
[多项选择]以下哪些属于商业银行内部风险控制部门( )
A. 财务控制部门
B. 内部审计部门
C. 法律合规部门
D. 风险管理委员会
E. 风险管理部
