更多"根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不"的相关试题:
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过( )的方式确定股票发行价格。
A. 投票
B. 询价
C. 调研
D. 人为规定
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，该保荐人不得单独推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格( )
A. 询价
B. 估值
C. 投标
D. 竞价
[多项选择]企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（）。
A. 尽职推荐阶段
B. 持续督导阶段
C. 前端督导阶段
D. 后台督导阶段
[多项选择]上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。
A. 法律意见书
B. 律师工作报告
C. 证券发行保荐书
D. 保荐人尽职调查报告
E. 会计事务所报告
[多项选择]保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交( )。
A. 上市申请书
B. 上市推荐书
C. 保荐协议
D. 保荐代表人声明与承诺
[多项选择]根据发行证券制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A. 法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券
B. 可转换为股票的公司债券
C. 企业债券
D. 股票
[多项选择]根据《证券法》规定，以下需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人保荐上市交易的证券类型是( )。
A. 股票
B. 可转换为股票的公司债券
C. 不可转换为股票的公司债券
D. 法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
[单项选择]根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须就发行人的( )出具专项意见。
A. 财务状况
B. 创新性
C. 成长性
D. 资金充足状况
[单项选择]2010年5月4日，凯天公司首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市，其上市保荐人淮海证券对凯天公司的持续督导期间应截止到（）。
A. 2012年5月4日
B. 2013年5月4日
C. 2012年12月31日
D. 2013年12月31日
[多项选择]根据证券法的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有( )。
A. 发行人采用承销方式申请公开发行股票的
B. 发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的
C. 发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的
D. 发行人申请非公开发行新股的
[单项选择]《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]根据《证券法》规定，采取承销方式公开发行下列证券时，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有( )。
A. 股票
B. 公司债券
C. 可转换为股票的公司债券
D. 基金
[多项选择]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期根据无形资产在扣除（）后占净资产的比例不高于20%。
A. 土地使用权
B. 水面养殖权
C. 采矿权
D. 工业产权
[多项选择]发行人经辅导符合以下哪些要求后，保荐人方可推荐其股票发行上市( )
A. 符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力
B. 与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C. 公司治理、财务和会计制度等不存在可以妨碍持续规范运作的重大缺陷
D. 高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
[单项选择]申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括( )。
A. 每人都必须直接持有公司股份的表决权
B. 发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
C. 多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
D. 共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
[多项选择]【真题试题】（2006年多项选择第62题）
根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。
A. 发行人采用承销方式申请公开发行股票的
B. 发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的
C. 发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的
D. 发行人申请非公开发行新股的
