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[多项选择]发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 公开发行证券上市当年即亏损
B. 未完成或者未参加辅导工作
C. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的
D. 持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
[多项选择]当发行人有下列( )情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 公开发行证券上市当年即亏损
B. 未完成或者未参加辅导工作
C. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D. 持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述
[多项选择]当发行人有下列（）情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 公开发行证券上市当年即亏损
B. 未完成或者未参加辅导工作
C. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D. 持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述
[单项选择]发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]发行人出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
[多项选择]发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人( )。
A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C. 证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
[多项选择]发行人在持股督导期间出现( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 未在法定期限内披露定期报告
B. 未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C. 未按规定披露资产购买或者出售事项
D. 未按规定披露关联交易事项
[多项选择]发行人在持续督导期问出现（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 实际盈利低于盈利预测达20%以上
B. 关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前l 年未经审计净资产的5%
C. 大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前1 年未经审计净资产的5%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%
D. 违规为他人提供担保涉及金额超过前1 年未经审计净资产的10%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%
[单项选择]中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为______个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在______个月内发行证券。( )
A. 3；3
B. 6；3
C. 3；6
D. 6；6
[多项选择]当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
A. 内部控制制度未有效执行
B. 尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
[多项选择]当保荐机构出现（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
A. 内部控制制度未有效执行
B. 尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
[多项选择]保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
A. 内部控制制度未有效执行
B. 尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
[多项选择]保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A. 未完成或者未参加辅导工作
B. 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C. 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
[多项选择]发行人在持续督导期问出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑30%以上
C. 实际盈利低于盈利预测达50%以上
D. 关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大
E. 违规为他人提供担保，涉及金额较大
[单项选择]保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
