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发布时间:2023-10-31 21:38:50

[单项选择]以下关于超额配售选择权的表述,不正确的是( )。
A. 首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
B. 获超额配售选择权的主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售
C. 因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分
D. 超额配售选择权这种发行方式只能用于首次公开发行

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[多项选择]在全部发行工作完成后15个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报以下哪些部门备案()
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券业协会
D. 国家发改委
E. 会计事务所
[多项选择]下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有( )。
A. 超额配售选择权只适用于首次公开发行股票
B. 发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请董事会批准
C. 拟实施超额配售选择权的主承销商,应当向证监会提供充分的依据,说明公司已经建立完善的内部控制机制
D. 发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准
E. 在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售
[多项选择]在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )等有关超额配售选择权的行使情况。
A. 因行使超额配售选择权而发行的新股数
B. 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额
C. 发行人本次发行股份总量
D. 发行人本次发行股份的截止时间
[多项选择]在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。
A. 因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使,应当说明原因
B. 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C. 发行人本次发行股份总量
D. 发行人本次筹资总金额
[多项选择]在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()等有关超额配售选择权的行使情况。
A. 因行使超额配售选择权而发行的新股数
B. 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额
C. 发行人本次发行股份总量
D. 发行人本次发行股份的截止时间
[单项选择]()负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A. 承销团
B. 发行人的董事会秘书
C. 发行人的授权代表
D. 主承销商的授权代表
[多项选择]超额配售选择权的披露包括( )。
A. 因行使超额配售选择权而发行的新股数
B. 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C. 发行人本次发行股票总量
D. 发行人本次筹资总金额
[多项选择]超额配售选择权的实施过程包括( )。
A. 发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分
B. 发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请股东大会批准。拟实施超额配售选择权的主承销商,应当向中国证监会提供充分依据,说明公司已经建立了完善的内部控制,遵循着内部防火墙的原则,并有专人负责内部监察工作
C. 主承销商与发行人签订的承销协议,应当明确发行人对主承销商行使超额配售选择权的授权,以及主承销商包销和行使超额配售选择权的责任。有关超额配售选择权的实施方案,应当在招股意向书和招股说明书中予以披露
D. 在发行前,主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户,并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本
[单项选择]主承销商在行使超额配售选择权时,按同一发行价格可以超额发售不超过包销数额()的股份。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[单项选择]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额( )的股份。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[单项选择]首次公开发行股票数量在()以上的,发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A. 1亿股
B. 2亿股
C. 3亿股
D. 4亿股
[单项选择]在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括()。
A. 发行人本次发行的股份总量
B. 发行人本次筹资总金额
C. 因行使超额配售选择权而发行的新股数
D. 从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
[多项选择]在全部发行工作完成后15个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。
A. 证券业协会
B. 国家发改委
C. 中国证监会
D. 证券交易所

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