更多"( )是自营业务的执行机构,应在投资决策机构做出的决策范围内,根据授"的相关试题:
[多项选择]在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化
[单项选择]在证券公司自营业务中,( )是自营业务投资运作的最高管理机构。
A. 自营业务部门
B. 投资决策机构
C. 董事会
D. 投资专业委员会
[单项选择]规定证券公司应由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务,受托投资管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作的法律法规是( )。
A. 《证券公司内部控制指引》
B. 《证券公司风险控制指标管理办法》
C. 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
D. 《证券法》
[多项选择]证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。
A. 可承受
B. 可测
C. 可控
D. 可分散
[多项选择]证券公司中,投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构,其主要负责的事务有( )。
A. 确定投资项目
B. 具体投资项目的决策
C. 确定具体的资产配置策略
D. 确定投资品种
E. 确定投资的利润率
[单项选择]取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )原则。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 会员优先
D. 客户优先
[单项选择]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
[多项选择]投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责( )事务。
A. 具体投资项目的决策
B. 确定具体的资产配置策略
C. 确定投资事项
D. 确定投资品种
[单项选择]在我国,具有证券自营业务资格的机构投资者是( )。
A. 商业银行
B. 信托投资公司
C. 保险公司
D. 证券经营机构
[单项选择]证券公司在进行自营业务时,其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的( )来自主选择。
A. 时间和条件
B. 资金和数量
C. 品种和数量
D. 时间和资金