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[多项选择]( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询公司
D. 专业基金销售机构
E. 银监会规定的其他机构
[多项选择]目前,( )等中国证监会规定的机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
A. 政策性银行
B. 商业银行
C. 证券投资咨询机构
D. 证券公司
[多项选择]可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 专业基金销售机构
E. 中国人民银行
[多项选择]商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A. 组织结构
B. 治理机构与内部控制
C. 信息系统建设
D. 业务管理制度
[单项选择]商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( ),部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。
A. 1/2
B. 1/3
C. 2/3
D. 5/3
[单项选择]在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]申请基金代销业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当白变化发生之日( )内向中国证监会提交更新材料。
A. 15个工作日
B. 10个工作日
C. 8个工作日
D. 5个工作日
[多项选择]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。
A. 注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D. 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[多项选择]关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法正确的有( )。
A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
D. 专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本