[单项选择]下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是( )。
A. 商业银行未按客户指令进行操作
B. 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
C. 商业银行未保存客户指令的相关证明文件的
D. 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的

更多"下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级"的相关试题:

[单项选择]下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是( )。
A. 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
B. 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
C. 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
D. 未按规定进行客户评估的

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[多项选择]银行业监督管理机构与银行业金融机构董事、高级管理人员进行审慎性监督管理谈话时，下列方式正确的有( )。
A. 监管机构有权决定与某一银行业金融机构所有董事会成员谈话
B. 监管机构可以选择一位或多位董事谈话
C. 监管机构不可以与高级管理人员或董事单独谈话
D. 监管机构可以与高级管理人员单独谈话
E. 监管机构可以与董事和高级管理人员一起谈话

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[单项选择]根据我国法律，银行业监督管理机构根据履行职责的需要可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员在哪些方面作出说明
A. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的重大业务活动和风险管理的重大事项作出说明
B. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明
C. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的一般业务活动和风险管理的重大事项作出说明
D. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的风险管理的一般事项作出说明

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[单项选择]根据我国法律，银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员在哪些方面作出说明( )
A. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的重大业务活动和风险管理的重大事项作出说明
B. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明
C. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的一般业务活动和风险管理的重大事项作出说明
D. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的风险管理的一般事项作出说明

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[多项选择]下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。
A. 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B. 未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
C. 泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D. 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
E. 挪用单独管理的客户资产

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[多项选择]下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。
A. 违规开展个人理财业务，造成银行或客户重大经济损失
B. 未建立相关风险管理制度和管理体系，造成银行重大损失
C. 泄漏客户个人资料和交易信息记录，造成严重后果
D. 未按规定保存相关证明文件的
E. 挪用单独管理的客户资产

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