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发布时间:2023-10-30 03:41:52

[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 15个工作日内
B. 20个工作日内
C. 10个工作日内
D. 5个工作日内

更多"证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的"的相关试题:

[多项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各项中,属于资产托管机构职责的有( )。
A. 安全保管集合资产管理计划资产
B. 执行证券公司的投资或清算指令,负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D. 出具资产托管报告
[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 15
B. 10
C. 20
D. 5
[多项选择]关于集合资产管理业务,按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,下列说法正确的有( )。
A. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。
A. 30日
B. 10日
C. 60日
D. 6个月
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A. 为客户办理特定目的专项资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 单一客户办理定向资产管理业务
D. 单一客户办理非定向资产管理业务
[多项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A. 守法合规
B. 公平公正
C. 资格管理
D. 约定运作
[多项选择]( )应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A. 证券交易所
B. 证券公司注册地中国证监会派出机构
C. 集合资产管理计划的托管银行
D. 中国证券业协会
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( )个月内启动推广工作,并在( )个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
A. 1,5
B. 3,15
C. 2,30
D. 6,60
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作,并在()个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
A. 1,5 
B. 3,15 
C. 2,30 
D. 6,60
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作,并在______个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。( )
A. 1;5
B. 3;15
C. 2;30
D. 6;60
[多项选择]根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,下列关于客户资产管理业务运作的说法中,正确的有( )。
A. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内,完成设立工作并开始投资运作
B. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C. 一般情况下,参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司为调剂资金头寸,经托管机构同意,可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

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