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发布时间:2023-10-03 14:19:04

[单项选择]以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的( )原则,即基金评价过程和结果客观准确,不得使用虚假信息作为基金评价的依据,不得发布虚假的基金评价结果。
A. 一致性
B. 客观性
C. 公正性
D. 长期性

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[单项选择]以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的( )原则即注重对基金的长期评价,培育和引导投资人的长期投资理念,不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。
A. 一致性
B. 全面性
C. 公正性
D. 长期性
[单项选择]以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的( )原则,使用市场公开披露的信息,不得使用公开披露信息以外的数据。
A. 一致性
B. 全面性
C. 公正性
D. 公开性
[单项选择]以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的()原则,使用市场公开披露的信息,不得使用公开披露信息以外的数据。
A. 一致性
B. 全面性
C. 公正性
D. 公开性
[单项选择]以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的( )原则,保持中立地位,公平对待所有评价对象,不得歪曲、诋毁评价对象,防范可能发生的利益冲突。
A. 一致性
B. 全面性
C. 公正性
D. 长期性
[多项选择]下列( )属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A. 对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B. 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C. 对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D. 对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
[多项选择]销售基金时,基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括()。
A. 基金招募说明书所明示的投资方向
B. 基金的历史规模和持仓比例
C. 基金的过往业绩
D. 基金净值的历史波动程度
[多项选择]基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,可以采取()等形式向基金管理人和中国证监会报告。
A. 电话提示
B. 书面警示
C. 书面报告
D. 定期报告
[多项选择]基金会、基金会分支机构或代表机构、境外基金会代表机构有( )情形的,可以撤销登记。
A. 未按照章程规定的宗旨和公益活动的业务范围进行活动
B. 在填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告中弄虚作假
C. 不按照指定时间和地点办理撤销登记
D. 未按规定完成公益事业支出额度
E. 未按规定接受年度检查,或者年度检查不合格
[单项选择]对厂矿企业进行安全评价时,评价结果一般以表格形式表示,评价内容包括提出的问题、回答可能的后果、降低或消除危险性的安全措施。这种评价方法是( )。
A. 事故树分析方法
B. 故障假设分析方法
C. 故障类别和影响分析
D. 事件树分析方法
[多项选择]基金销售机构对基金投资人的风险承受能力的调查与评价中,应当至少了解基金投资人的()。
A. 投资目的
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 投资期限
[单项选择]将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是( )的不同。
A. 设立条件
B. 服务方式
C. 参与方式
D. 所承担的责任与作用
[单项选择]基金销售机构是受( )委托从事基金销售的机构。
A. 基金机构投资者
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 基金管理公司
[多项选择]基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构。
A. 交收
B. 存管
C. 清算
D. 整理

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