更多"根据监管的规定和所在机构风险控制的要求，从业人员应对客户所在区域的信用"的相关试题:
[单项选择]根据监管规定，对于商业银行来说，个人理财业务风险管理应具有几点基本要求，下列说法不正确的是( )。
A. 商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权。对于可以由第三方托管的客户资产，不应交由第三方托管
B. 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求
C. 商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证
D. 商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益
[多项选择]银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供( )。
A. 有关账册
B. 有关报表
C. 有关审计报告
D. 有关内部管理规章
E. 有关证明材料
[单项选择]( )是商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，从而产生不利商业银行实现商业目的的风险。
A. 信用风险
B. 合规风险
C. 市场风险
D. 操作风险
[单项选择]对于所在银行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当( )。
A. 服从所在银行的决定
B. 对媒体公布这一信息
C. 在银行相关报告中予以披露
D. 向上级机构或监管部门反映
[单项选择]根据有关监管规定的要求，保险销售人员获得从业资格后，还应该( )。
A. 不定期参加集中培训
B. 定期接受从业资质审核
C. 定期完成法定最低学时的后续教育
D. 主动接受保险公司的资格审查
E. 以上答案均不正确
[单项选择]世界各国对保险经纪机构的监管方式不尽统一。根据监管的力度不同，可分为( )。
A. 公开方式、半公开方式和透明方式
B. 公开方式、准则监管方式和实体监管方式
C. 公示方式、半公开方式和透明方式
D. 公示方式、准则监管方式和实体监管方式
[单项选择]在保险经纪机构的长期资产中，最有特点的是存出营业保证金。我国《保险经纪机构监管规定》要求：“保险经纪公司缴存保证金的，应当自办理工商登记之日起20日内，按注册资本的( )缴存。”
A. 5%
B. 6%
C. 10%
D. 3%
[多项选择]巴塞尔委员会规定，监管机构的作用是( )。
A. 对银行的流政策和操作进行独立评价
B. 评价银行流动性风险水平
C. 对银行的流动性管理战略进行独立评价
D. 从银行获得及时和充分的信息
E. 要求银行建立有效的信息系统
[多项选择]根据《中华人民共和国海关法行政处罚实施细则》规定，以下属于违反海关监管规定的行为是( )。
A. 某公司将其保税料件擅自发外加工
B. 某公司保税进口货物擅自内销，涉及税款达人民币3万元
C. 某公司进口保税待工原料100吨，后经海关核查发现其中30吨下落不明且该公司无法提供正当理由
D. 厦门经济特区某三资企业将其免税进口的汽车擅自转让给特区内另一三资企业使用
[多项选择]根据营业税法律制度的规定，下列各项中，纳税人应当向其机构所在地主管税务机构申报缴纳营业税的是( )。
A. 销售不动产
B. 跨省承包工程
C. 经营运输业务
D. 转让土地使用权
[多项选择]当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。
A. 提示销售机构改正
B. 出具监管警示函
C. 对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D. 责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
